近兩年，歐盟委員會研究與創(chuàng)新局發(fā)布了《工業(yè)5.0的使能技術(shù)》《工業(yè)5.0-邁向可持續(xù)，以人為本和彈性的歐洲工業(yè)》和《工業(yè)5.0：歐洲的變革愿景》等報告，提出了包括“以人為中心”“可持續(xù)性”“富有彈性”三大核心的“工業(yè)5.0”發(fā)展理念，對我國推動工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有啟示和借鑒意義。

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一、歐盟以“工業(yè)5.0”為新理念主動推動工業(yè)模式轉(zhuǎn)型

構(gòu)建工業(yè)發(fā)展“社會新價值”框架。《工業(yè)5.0-邁向可持續(xù)，以人為本和彈性的歐洲工業(yè)》（以下簡稱《報告》）認為，工業(yè)5.0旨在通過讓生產(chǎn)尊重地球極限和將工人的福祉置于生產(chǎn)過程的中心，體現(xiàn)工業(yè)在實現(xiàn)就業(yè)和增長之外的社會目標方面的力量，其三個核心是“以人為中心”“可持續(xù)性”“富有彈性”?！豆I(yè)5.0的使能技術(shù)》（以下簡稱《使能技術(shù)》）報告指出，“工業(yè)5.0不是對工業(yè)4.0范式的替代，而是一種演變和合乎邏輯的延續(xù)；工業(yè)5.0不是以技術(shù)為基礎(chǔ)的概念，而是以價值為中心的理念”。有歐洲專家認為，工業(yè)5.0可被稱之為“工業(yè)4.1”，是引入“以人為中心/以價值為中心的工業(yè)4.0”，是通過挖掘工業(yè)4.0更多的社會價值，讓工業(yè)4.0煥發(fā)更多活力。我們認為，工業(yè)5.0的核心要義不在于推進工業(yè)4.0范式按時間順序遞進，而是將三個核心內(nèi)容置于挖掘和發(fā)揮工業(yè)對“社會新價值”的框架下，從技術(shù)與人、生態(tài)和社會的關(guān)系角度系統(tǒng)思考和重塑未來工業(yè)變革方向。

謀劃推動工業(yè)發(fā)展模式三大轉(zhuǎn)型。一是工業(yè)發(fā)展的邏輯從效率導向，拓展到社會和價值觀維度。《報告》提到，狹隘以利益和效率驅(qū)動的工業(yè)發(fā)展模式?jīng)]有正確考慮環(huán)境和社會的成本和收益，已經(jīng)無法讓歐洲保持持續(xù)的繁榮。歐洲經(jīng)濟和社會持續(xù)發(fā)展必須融入對生態(tài)環(huán)境和社會方面的考量。有歐洲專家指出，如果說工業(yè)4.0在“數(shù)字孿生”系統(tǒng)的基礎(chǔ)上形成了虛擬空間與物理空間的映射，工業(yè)5.0則是構(gòu)建“價值孿生”系統(tǒng)，虛擬和物理空間共同反饋社會價值觀。二是創(chuàng)新模式從技術(shù)驅(qū)動轉(zhuǎn)向社會驅(qū)動。《報告》第一段就指出，推動創(chuàng)新的力量可以分為兩類，一類是從基礎(chǔ)研究開始，由技術(shù)驅(qū)動的創(chuàng)新，另一類是由社會本身演化驅(qū)動的創(chuàng)新。未來的創(chuàng)新應(yīng)側(cè)重于第二類，即要通過尋找和實施新的解決方案來適應(yīng)新出現(xiàn)的社會需求和現(xiàn)實。三是工業(yè)創(chuàng)造價值的原則從單純的股東價值轉(zhuǎn)向利益相關(guān)者價值。《報告》提到，在工業(yè)5.0理念下，社會價值創(chuàng)造的重點應(yīng)從股東轉(zhuǎn)移到利益相關(guān)者。有觀點將此上升到經(jīng)濟制度層面，認為工業(yè)5.0符合修正主義關(guān)于“新資本主義”糾正其過度行為的總體框架，只有在公平、包容和可持續(xù)的情況下，新資本主義才能繼續(xù)發(fā)展。2021年1月，世界經(jīng)濟論壇主席施瓦布出版新書《利益相關(guān)者》也有類似觀點，認為在過去50年西方世界盛行的“股東資本主義”體制中，股東利益居于主導地位，使得經(jīng)濟社會體系存在嚴重的不平衡，需要轉(zhuǎn)向“利益相關(guān)者”體制。

二、推動工業(yè)5.0理念走向現(xiàn)實，歐洲優(yōu)勢和挑戰(zhàn)并存

（一）歐盟具有技術(shù)優(yōu)勢和政策基礎(chǔ)。

歐盟在協(xié)作機器人和綠色技術(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。2019年歐盟委員會發(fā)布的《面向2030年的歐洲工業(yè)愿景》報告認為，歐盟在低碳、能源、資源和廢物管理等領(lǐng)域的技術(shù)處于全球領(lǐng)導地位，這有助于歐盟工業(yè)圍繞市場、社會和環(huán)境需求提供更具競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)。2019年歐盟委員會發(fā)布的《釋放人機協(xié)作在工業(yè)中的潛力》報告指出，歐盟從第六框架計劃開始通過不同項目對軟體機器人、人機協(xié)作等協(xié)作機器人相關(guān)技術(shù)研發(fā)進行支持，并取得了開創(chuàng)性成果，當前歐洲在協(xié)作機器人技術(shù)基礎(chǔ)和應(yīng)用方面處于世界領(lǐng)先地位。

歐盟圍繞三個核心加快戰(zhàn)略部署和政策制定。在“以人為中心”方面，通過加強研發(fā)和應(yīng)用，鞏固技術(shù)領(lǐng)先地位。如《地平線2020計劃》強化對機器人技術(shù)的支持，特別加強在人工智能和認知、社會協(xié)作人機交互等人機互動技術(shù)方面的投入。同時， 2020年7月和9月，歐盟先后發(fā)布《歐洲技能議程》和《數(shù)字教育行動計劃（2021-2027年）》，通過“一攬子”措施促進勞動力知識結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和整體素質(zhì)提升。在“可持續(xù)性”方面，歐盟實施《歐洲綠色協(xié)議》，以紡織、建筑、電子和塑料等資源密集型行業(yè)為重點出臺了《循環(huán)經(jīng)濟行動計劃》；2021年7月，歐盟更新并發(fā)布《可持續(xù)金融戰(zhàn)略》《歐洲綠色債券標準》《歐盟可持續(xù)金融分類方案》等文件，擴展現(xiàn)有金融政策工具箱、為轉(zhuǎn)型融資提供激勵。在“富有彈性”方面，《2021戰(zhàn)略》提出了提升戰(zhàn)略自主能力的政策方向，包括與歐盟具有共同依賴領(lǐng)域的伙伴合作建立更強大、更多樣化的替代供應(yīng)鏈，同時，充分利用歐盟在“反向依賴”中的優(yōu)勢地位，制定相應(yīng)政策；吸收動力電池等領(lǐng)域建立工業(yè)聯(lián)盟的成功經(jīng)驗，在處理器與半導體等戰(zhàn)略領(lǐng)域建立工業(yè)聯(lián)盟等。歐洲工業(yè)強國則更進一步，如2021年6月，德國聯(lián)邦議會通過《供應(yīng)鏈法》，要求企業(yè)對自身及全球范圍內(nèi)所有直接供應(yīng)商進行盡職調(diào)查、風險分析和申訴，主要針對人權(quán)保障和環(huán)境保護的履行情況兩方面，若存在不合規(guī)行為，需立即上報并采取行動，否則將被處以高額罰款。

（二）歐洲面臨認知、能力和利益平衡方面的挑戰(zhàn)。

工業(yè)5.0實現(xiàn)面臨認知不夠和判斷標準難以統(tǒng)一的困境。一方面，工業(yè)界對變革的思考和認知不夠。有調(diào)查顯示，對變革進行超前思考和行動的企業(yè)并不多，對工業(yè)5.0了解程度最高的制造業(yè)和通信業(yè)采取相關(guān)行動的企業(yè)僅為16%。另一方面，各界對社會利益和價值判斷標準難以達到統(tǒng)一。由于社會不同群體有截然不同的需求，對價值的判斷和衡量標準存在差異，形成統(tǒng)一的社會目標和價值規(guī)則是工業(yè)5.0理念落地的重要挑戰(zhàn)。

工業(yè)5.0實現(xiàn)面臨能力差距的約束。一是數(shù)字技術(shù)能力滯后。2021年5月歐盟發(fā)布的《戰(zhàn)略依賴性》報告對12個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的能力進行了評估，結(jié)果顯示歐盟在先進制造、機器人和氫能等領(lǐng)域具有較強的競爭力，但是在人工智能、高性能計算、大數(shù)據(jù)、云和微電子等數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域明顯落后于美國，也正被中國趕超。這些技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的滯后性可能對轉(zhuǎn)型的主導權(quán)造成損害。二是多學科交叉融合給個人、企業(yè)和政府能力帶來挑戰(zhàn)?！妒鼓芗夹g(shù)》報告認為，工業(yè)5.0使能技術(shù)包括工業(yè)4.0相關(guān)的先進制造和數(shù)字化技術(shù)，生物仿生和能源等體現(xiàn)人性化和綠色化方面的技術(shù)，以及社會科學和人文科學等，多學科和多技術(shù)領(lǐng)域融合交叉的復(fù)雜性給個人知識優(yōu)化和技能提升、企業(yè)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)型和政府政策制定都提出了更高的要求。

歐洲工業(yè)5.0實現(xiàn)面臨利益平衡的挑戰(zhàn)。一是專注于工業(yè)5.0的長期投資可能使歐洲工業(yè)面臨暫時失去競爭力的風險，因此，如何平衡短期和長期的利益將給歐洲工業(yè)戰(zhàn)略和政策實施帶來挑戰(zhàn)。二是平衡社會整體利益和企業(yè)個體利益的挑戰(zhàn)?！秷蟾妗分赋?，以往企業(yè)主要將擔負社會責任作為一種營銷工具，如何激勵企業(yè)通過創(chuàng)新真正擔負社會責任，特別是如何激發(fā)中小企業(yè)參與其中，并在保持創(chuàng)新多元性中發(fā)揮作用，需要政策理念和工具上的創(chuàng)新。三是協(xié)調(diào)歐盟整體戰(zhàn)略和各成員國目標的挑戰(zhàn)。歐盟各國在工業(yè)和能源基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新和吸收與應(yīng)用能力、經(jīng)濟和社會發(fā)展水平等方面存在差異，導致各國利益訴求有所不同，歐盟工業(yè)轉(zhuǎn)型的整體戰(zhàn)略和各國目標在短期內(nèi)難以協(xié)同一致。四是處理好有償工作與社會福利的關(guān)系的挑戰(zhàn)?！秷蟾妗分赋?，給無法跟上轉(zhuǎn)型進程的社會成員提供幫助和保護是政府必需承擔的責任，為此歐盟要推進修訂現(xiàn)有的稅收制度，要在福利和保健等社會政策方面進行實質(zhì)性改革，這對政府來說是艱巨的挑戰(zhàn)。

三、貫徹新發(fā)展理念，做好科技和產(chǎn)業(yè)變革的前瞻和系統(tǒng)謀劃

當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在演變之中，代表新工業(yè)革命的典型范式尚在探索之中。習近平總書記提出創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)提供了根本遵循和指導。我們應(yīng)該以五大發(fā)展理念為統(tǒng)領(lǐng)，結(jié)合我國整體戰(zhàn)略和工業(yè)發(fā)展特點，做好科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的前瞻和系統(tǒng)謀劃。

（一）強化以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。

《2021戰(zhàn)略》指出，綠色轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型將越來越多地建立在掌握前沿科學和深層次技術(shù)的基礎(chǔ)上。因此，科技創(chuàng)新仍是未來工業(yè)轉(zhuǎn)型的核心，要加強先進制造、數(shù)字、生物和綠色等技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新，注重領(lǐng)域之間的交叉融合。此外，工業(yè)是經(jīng)濟體系的一部分，不可能完全擺脫經(jīng)濟活動在效率方面的追求，在企業(yè)層面將效率與生態(tài)環(huán)境和社會價值結(jié)合，需要商業(yè)模式創(chuàng)新。同時，還要關(guān)注和支持近年興起的一些創(chuàng)新模式，包括“包容性創(chuàng)新”“負責任創(chuàng)新”“草根創(chuàng)新”“使命導向創(chuàng)新（Mission-Oriented Innovation）”“社會創(chuàng)新”等有助于綠色和共享理念的實現(xiàn)。

（二）構(gòu)建效率、生態(tài)和社會三螺旋協(xié)同共進的新型工業(yè)體系。

與歐洲工業(yè)強國相比，我國工業(yè)整體勞動生產(chǎn)率仍然偏低，效率提升仍是我國工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重點。在制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中要融入以人為本和綠色的理念，引導企業(yè)樹立以人為核心的轉(zhuǎn)型理念，推進人-信息-物理系統(tǒng)（HCPS）和人因工程等概念在工業(yè)中的落實；同時，重視先進制造與資源環(huán)境生態(tài)的共融發(fā)展，進一步鼓勵企業(yè)運用大數(shù)據(jù)技術(shù)減少原材料消耗，通過預(yù)測性維護延長設(shè)備或產(chǎn)品生命周期，工廠之間共享可再生能源實現(xiàn)收益等綠色制造模式。

（三）秉持開放理念，加強與歐洲的合作。

歐洲當前工業(yè)戰(zhàn)略整體目標為“開放下的戰(zhàn)略自主”，盡管存在爭奪“技術(shù)主權(quán)”和讓供應(yīng)鏈回歸歐洲的傾向，但前提仍然是開放。2020年11月歐盟委員會發(fā)布的《先進工業(yè)技術(shù)——政策與趨勢》報告提到，技術(shù)主權(quán)和對全球合作的開放必須齊頭并進，政策決策需要保持謹慎的平衡。我國與歐盟的工業(yè)合作應(yīng)該關(guān)注以下兩點。一是利用我國在對歐供應(yīng)鏈中的有利位勢，鞏固和加強與歐洲的合作。2021年5月歐盟發(fā)布《戰(zhàn)略依賴能力》報告評估結(jié)果顯示，歐盟對外依賴度較高的產(chǎn)品有137種，約占歐盟商品進口總額的6%，從中國進口的價值額占52%。同時還指出，在這些依賴品的全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，中國居于非常核心的地位，歐盟中短期內(nèi)尋求與中國以外國家合作建立多元化供應(yīng)鏈體系的潛力有限。因此，歐洲形成供應(yīng)鏈韌性的過程中，我國仍有不可替代的作用。二是在具有共同目標的領(lǐng)域共同推進標準制定。歐盟可能通過制定較高水平的勞工、環(huán)境和社會標準，可能成為我國融入歐盟供應(yīng)鏈體系的壁壘。如歐盟正在討論修訂《電池指令》草案，提出從2024年7月起，工業(yè)及電動汽車電池制造商和供應(yīng)商必須提供碳足跡聲明。我國“雙碳目標”與歐盟工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略相契合，在共同制定標準方面有合作空間，如中國人民銀行正在與歐盟有關(guān)部門緊密合作，共同推動綠色債券、貸款等分類標準的一致性。 ? ? ??

作者：蘇楠，科技與經(jīng)濟社會發(fā)展研究所，研究員。

編輯：黃飛

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